Конфликты интересов
Положением политики конфликта интересов (далее Политика) является обеспечение законности деятельности, а также соблюдение всех норм и процедур, направленных на разрешение любых конфликтов интересов между Компанией и ее Клиентами.
Компания обязуется применять в работе такие процессы, которые позволят выстроить адекватные взаимоотношения между представителями компании, ее руководителями, сотрудниками, другими лицами, которые непосредственно или косвенно связаны с Компанией, со всеми клиентами так, чтобы урегулировать все возможные конфликты, которые могут возникнуть в процессе оказания инвестиционных и других услуг.
Идентификация
Конфликт интересов может возникнуть у Компании с физическими и юридическими лицами, которые имеют возможность использовать платформу с целью заключения контрактов для личной или корпоративной выгоды. Ниже представлены ситуации, которые могут привести к конфликту интересов:
- Компания или лицо, представляющее компанию, делают финансовую выгоду или избегают потерь за счет клиента
- Компания или лицо, представляющее компанию, заинтересованы в исходе оказания услуг или сделки, проведенной от имени клиента, которая отличает интерес клиента в плане результата.
- Компания или лицо, представляющее компанию, имеет основания для положительной работы одного клиента (группы клиентов) за счет другого клиента.
- Компания или лицо, представляющее компанию, получает рекомендацию от лица, не являющегося клиентом, к предоставлению клиенту услуги, товара, или комиссии за эти услуги и товары.
Описанные выше ситуации случаются крайне редко. Чаще возможно появление конфликтов между следующими сторонами:
- Между Клиентом и Компанией
- Между двумя клиентами
- Между Компанией и сотрудником (ами) Компании
- Между клиентом и сотрудником (менеджером) Компании
- Между департаментами Компании
Независимость
Для того, чтобы гарантировать высокую степень независимости, Компания предприняла следующие меры:
- Предотвращение или контроль за обменом информации между сторонами (китайская стена).
- Разделенный контроль ответственности между группой лиц.
- Меры ограничения по оказанию влияния на лицо, осуществляющее инвестиции.
- Меры по предотвращению и контролю за передачей заказа и решению по портфелю инвестиций и расчету их эффективности.
Высшее руководство компании обязуется
- Регулярно и полно отслеживать принципы соблюдения политики конфликта интересов.
- Создание единого подхода, позволяющего идентифицировать и предотвращать любые ситуации, чреватые конфликтами.
- Повышать уровень информированности и ответственности всех лиц, в том числе и за счет обучения (прежде всего сотрудников компании и третьих лиц).
- Обеспечивать системы, передающие Клиенту информацию по конфликтам, в пределах допустимого и возможного.
- Поддерживать принцип независимости.
Возведение китайской стены
Компания выстраивает эффективные китайские стены, в строгом соответствии с нормами законодательства. В частности устанавливаются границы ответственности, чтобы избежать ситуации, когда одна сторона конфликта имеет воздействие на другую сторону конфликта. В частности принципы ограничения действуют и в отношении сотрудников. Им ограничивается доступ к информации и документам Компании, в части конфликта, который решается, и связан с данным сотрудником.
Отчетность конфликтов
В случае явного и неявного конфликта, сотрудник Компании обязан прежде всего передать всю информацию своему непосредственному руководителю, который имеет больше полномочий в помощи и в оценке ситуации, а также заполняет форму необходимую регулирующим органам:
- Предпринятые действия для решения конфликта
- Считаются ли предпринятые действия достаточными и полными
- Все примененные ограничения
- Какие еще есть клиенты и их статус по данному Клиенту.
